ISO 37301：2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后，替代了ISO 19600: 2014《合規(guī)管理體系 指南》（對(duì)應(yīng)的中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)為GB/T 35770: 2017）。兩項(xiàng) ISO 標(biāo)準(zhǔn)均基于相同的架構(gòu)、以風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?yàn)榛A(chǔ)的方法，并注重整體的合規(guī)管理系統(tǒng)，但是，只有 ISO 37301 可以用作第三方認(rèn)證的準(zhǔn)則。ISO 37301規(guī)定了組織建立、運(yùn)行、保持和改進(jìn)合規(guī)管理體系的要求，并提供了使用指南，為各類組織提高自身的合規(guī)管理能力提供系統(tǒng)化方法。它采用的PDCA理念完整覆蓋了合規(guī)管理體系建立、運(yùn)行、保持和改進(jìn)的全流程，基于合規(guī)治理原則，為組織建立并運(yùn)行合規(guī)管理體系、傳播積極的合規(guī)文化提供了整套解決方案。
合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用方式：
作為各類組織自我聲明符合的依據(jù)。各類組織通過(guò)實(shí)施ISO 37301，建立并運(yùn)行合規(guī)管理體系，一方面使得組織的行為以及行為結(jié)果合規(guī)，另一方面在需要時(shí)還能夠據(jù)此標(biāo)準(zhǔn)追溯組織是否符合了合規(guī)管理體系規(guī)定的內(nèi)容或證實(shí)是否達(dá)到了合規(guī)要求；
作為認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)展認(rèn)證的依據(jù)。ISO 37301規(guī)定了合規(guī)管理體系的要求，并提供了建議做法和指南，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在認(rèn)證活動(dòng)中，可以直接應(yīng)用或者在其認(rèn)證技術(shù)規(guī)范中明確ISO 37301作為組織符合合規(guī)管理體系要求的認(rèn)證依據(jù)；
作為政府機(jī)構(gòu)監(jiān)管的依據(jù)。政府機(jī)構(gòu)可以將ISO 37301確立的合規(guī)管理理念應(yīng)用于行政監(jiān)管活動(dòng)，通過(guò)對(duì)組織的合規(guī)管理體系運(yùn)行情況評(píng)價(jià)結(jié)果來(lái)匹配相應(yīng)的監(jiān)管手段和措施，實(shí)施精準(zhǔn)監(jiān)管；
作為司法機(jī)關(guān)對(duì)違規(guī)企業(yè)量刑與監(jiān)管驗(yàn)收的依據(jù)。可以將ISO 37301確立的合規(guī)管理體系要求作為司法機(jī)關(guān)對(duì)涉及違規(guī)企業(yè)量刑的考量依據(jù)，可以作為落實(shí)依法不捕不訴不提出判實(shí)刑建議等司法意見(jiàn)、制定合規(guī)指引、督促企業(yè)合規(guī)整改和第三方監(jiān)管驗(yàn)收的依據(jù)。
合規(guī)管理體系認(rèn)證申請(qǐng)的特殊要求
1、申請(qǐng)組織近一年來(lái)應(yīng)未發(fā)生過(guò)與各類嚴(yán)重不符合/不合規(guī)事故事件，未因負(fù)面情況而被其他相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)撤銷管理體系認(rèn)證證書(shū)；
2、申請(qǐng)組織不得有意或無(wú)意回避某一方面業(yè)務(wù)活動(dòng)；
3、申請(qǐng)組織業(yè)務(wù)活動(dòng)的相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)；許可、執(zhí)照或其他形式的授權(quán)（需要時(shí)）；監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的命令、條例或指南；法院判決或行政決定；條例、慣例和協(xié)議；合規(guī)承諾等；
4、申請(qǐng)組織合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)的結(jié)果，包括主要的、重大的、不可回避的合規(guī)分析評(píng)價(jià)結(jié)果。
5、申請(qǐng)組織近一年的合規(guī)報(bào)告。
認(rèn)證的好處：
1、證明組織有效及高效地管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的承諾
2、提升第三方對(duì)組織持續(xù)獲得成功的能力的信心
3、 考慮相關(guān)方的期望
4、 提升商業(yè)機(jī)會(huì)和可持續(xù)性
5、保護(hù)和加強(qiáng)組織的聲譽(yù)和信譽(yù)
6、降低違法行為的發(fā)生及隨之而來(lái)的成本，和聲譽(yù)損失
7、獲得行政監(jiān)管激勵(lì)
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